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广东省交易场所清理整顿善后工作通过检查验收
发布日期:2018-04-13   浏览次数: 次

多家处所贸易场所会员单位违法处置贵金属和原油期货贸易,因涉嫌诈骗被深圳警方拜望,新一轮贸易场所算帐整理付诸步履


深圳多家大宗商品贸易平台因涉嫌诈骗罪,2月17日遭本地警方突击拜望。接近警方的多名人士向财新记者确认这一讯息。这场拜望步履由深圳市经侦局牵头指挥,涉案公司多名员工被警方带走查询。被查公司对外均宣扬主营贵金属和原油现货贸易,但现实多为期货贸易。


打着大宗商品现货贸易的名号,处置非法电子期货贸易,这类投资骗局近年来屡有曝光,联合点是没有实物交割、客户资金没有第三方存管、后台设置模仿盘并足下?支配贸易行情,本色上成为贸易平台与投资者的赌博游戏。


这是证监会频频强调打击的违法行为。鉴于各地贸易场所违规近来卷土重来,证监会2017年1月9日牵头召开部际联席会议,陈设新一轮贸易场所算帐整理办事。这也是深圳此番拜望步履的背景。


此番被查公司,均曾是或仍是处所贸易场所的会员单位。广东某都邑金融办人士向财新记者阐述称,贸易场所会员单位的监管,向来处于公安、工商、商务、证监“四不论”的空白地带,监管缺位题目平昔生存。


接近深圳市金融办的讯息人士流露,此番被查公司至多有四家,不同为:广东国龙贵金属筹备无限公司(下称国龙贵金属)、深圳国银稀贵金属无限公司(下称国银稀贵金属)、兰州富国通商品筹备无限公司(下称兰州富国通)和浙江万心齐利商品筹备无限公司(下称浙江万利)。


四家公司注册地各不相同,但运营总部均在深圳。其中,国龙贵金属注册于广州,是广东省贵金属贸易重点(下称广贵重点)的会员单位。


广贵重点作为处所贸易场所,手握省级政府批文,但近年来频遭投资者赞扬告发。广贵重点2010年注册于广州,由广东省属国企广晟资产筹备无限公司(下称广晟公司)旗下公司倡议,经广东省政府应许,由广东省经信委批复成立,现由广东省商务厅监管。


2014年以来,陆续有投资者向广东省商务厅告发,称在国龙贵金属的白银、原油投资中遭遇诈骗,告发题目集中于非法筹备和乌有宣传。


“根蒂就不或者有人能获利进来。”2016年7月,一名自称来自江东北昌的投资者在广东省商务厅网站留言告发,指责国龙贵金属“打着做现货的幌子,处置做期货的贸易”,令其遭遇耗费。该投资者表示,浮现自身上圈套后曾与该公司协商,对方招供自身有错,愿赔一半耗费,并坦陈公司所做非法期货贸易只是模仿盘面,盘面点位全由公司设置,客户资金间接进入公司账户,贸易行为都受后台监控。


对比监管政策可知,国龙贵金属涉嫌违法筹备。该公司及其面前的广贵重点,虽可试运营贵金属贸易,但并无原油贸易天赋,更无期货贸易天赋。而且,投资者资金并未交由第三方存管,而是间接转至该公司银行账户。


目前,国际没有任何一家贸易市场获商务部核准处置原油和制品油现货贸易。证监会2014年核准上海期货贸易所张开的原油期货贸易,目前也未上市。


2011年发布的国务院“38号文”——《国务院关于算帐整理各类贸易场所确实防备金融风险的决意》,请求算帐整理的对象正包括大宗商品中远期贸易,亦即“以大宗商品的程序化合约为贸易对象,采用电子化集中贸易方式,允许贸易者以对冲平仓方式收场贸易,而不以实物交收为主意或不用交割实物的程序化合约贸易”。所谓“集中贸易方式”,包括会集竞价、相接竞价、电子联络、匿名贸易、做市商等贸易方式。


国龙贵金属及其面前的广贵重点,依靠广东省国资委、经信委、商务厅三大政府部门背书,赢得投资者信赖。不过,投资者在浮现违法违规题目后,赞扬告发时时遇到多头监管者“互踢皮球”。


2017年1月,广东省经信委在官网披露称,2010年仅是批复应许广贵重点“试运营”贵金属现货电子贸易平台。该贸易重点的正式树立及正式运营,仍需按照相关法律法规向相关部门处分法定手续。2013年,广东省贸易场所算帐整理善后办事经历检讨验收。2014年起,广东省经信委的商贸畅通流畅管理职责划入广东省商务厅。广东省金融办亦曾书面清晰,大宗商品贸易场所由广东省商务厅监管。另一面,广东省商务厅回应投资者告发时坚称,广贵重点相关景况应向广东省国资委及广晟公司反映;如涉嫌诈骗,可间接向公安报案。


对贸易场所会员单位监管的难堪现状,广州市金融局人士表示无法:“批了‘准生证’之后,人员、业务、资金基本都没法管,由于没有法律依据,监管部门不敢肆意作为,否则企业也会不服。时时是等末了出了题目,才来处置风险。”


此番遭深圳警方拜望的其他三家公司,操作手法与国龙贵金属相同。其中,国银稀贵金属注册于深圳,是湖南南边稀贵金属贸易所的会员。兰州富国通2016年3月注册于兰州,曾为甘肃稀贵金属贸易所会员,同年9月因涉嫌急急违规被撤销会员资历。


浙江万利注册地在杭州,是浙江新华大宗商品贸易重点的会员。该贸易重点2016年4月宣布下线全豹产品,暂停运营,其股东之一为新华社直属企业中经社控股无限公司(下称中经社)的全资子公司。2016年12月被证监会主席刘士余点名指斥的新华(大庆)商品贸易所,当月即已歇业,其股东之一也是中经社旗下公司,该贸易所自2013年4月起正式运营,“三年多赚了几十亿”。


2017年1月9日的贸易场所算帐整理部际联席会议材料显示,全国仍有300多家违规贸易场所,涉嫌处置非法期货贸易、“类证券”投机贸易,多为贵金属、原油和邮币卡贸易场所。


证监会新闻发言人邓舸2月10日表示:违法违规贸易场所要限期整改,涉嫌坐法的移送公安司法机关。6月30日仍未整改楷模或经历部际联席会议验收的贸易场所,将予撤销封闭。

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